近日，北京证监局披露了关于对安融信用评级有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，安融评级存在两方面问题：一是信息系统方面，公司尚未建立与业务发展相适应的数据库和风险监测系统；二是评级模型和评级作业方面，公司个别模型未对行业风险进行充分考虑、个别指标设置不合理、个别项目评级作业时加分缺乏谨慎性。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定，北京证监局决定对安融评级采取责令改正的行政监管措施，并督促后者切实强化内部控制及合规管理，建立与业务发展相适应的数据库和技术系统，制定科学的评级方法和完善的质量控制制度并有效落实。
在今年1月13日，安融信用评级有限公司已被北京证监局采取过责令改正监管措施的决定，除了上述两方面问题，安融评级在公司治理方面还存在以下问题：一是公司部分大额交易决策流程缺失,交易实质存疑；二是公司对外投资无相关制度和内部决策流程；三是部分关联交易情况未在财务报告附注中披露。
北京证监局责令安融信用立即开展全面整改,严格落实《证券市场资信评级业务管理办法》等相关规定,切实强化内部控制及合规管理,建立与业务发展相适应的数据库和技术系统,制定科学的评级方法和完善的质量控制制度并有效落实,于6个月内完成整改并按月提交书面整改报告。
此外，源点信用查询了各地证监局官网，对今年各地信用评级相关公司受到警示和责令改正的公开信息进行了整理，相关情况如下：
2023年01月09日，上海证监局披露了对远东资信评估有限公司采取出具警示函措施的决定。
远东资信存在两方面问题：一是个别公司债券评级项目的打分模型中，个别指标打分与评级报告不一致，或与被评级对象实际情况不符；二是个别公司债券评级项目未按规定开展尽职调查，或尽职调查程序不到位。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定,上海证监局对远东资信采取出具警示函的监管措施，同时建议后者应完善并有效落实对评级工作的质量审核制度,加强风险控制意识,强化评级项目质量控制。
2023年01月09日，上海证监局披露了对上海新世纪资信评估投资服务有限公司采取责令改正措施的决定。
新世纪资信在信息披露、评级项目质量控制等方面存在四方面问题：一是2021年年度报告报送不完整、不及时，公司于2022年4月25日向证监局报送2021年年度报告，该年度报告未包括经审计的财务会计报告，后于2022年8月19日补充报送；二是2021年度证券评级违约率信息披露不完整，公司未披露区分信用等级及不同债券期限的评级违约率；三是个别公司债券评级项目的打分模型中，个别指标打分存在错误；四是个别公司债券评级项目未按规定开展尽职调查，或尽职调查程序不到位。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定,上海证监局对新世纪资信采取责令改正的监管措施，同时建议后者应高度重视上述问题，切实整改，提升信息披露质量，进一步强化评级项目质量控制。
2023年04月23日，湖北证监局披露了对安泰信用评级有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
安泰信用存在三方面问题：一是在内部控制机制和管理制度方面，公司对财务管理、离职人员审查等制度的部分条款执行不到位；二是在评级方法和程序方面，公司的个别行业评级方法中,部分指标未设置评分标准及权重分配,2022年度也未按要求对部分评级方法模型进行检验测试；三是在评级业务开展方面，公司的个别主动评级业务的评级结果依据不充分，部分主动评级业务报告、委托评级业务报告的签字人员不属于公司的高级管理人员。
上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定,湖北证监局对安泰信用采取出具警示函的监管措施，同时建议后者高度重视上述问题,切实加强内部控制及合规管理,完善评级方法和程序,强化评级质量控制,规范开展证券市场资信评级业务。
浙公网安备 33060402001093号
